认证介绍

20世纪30年代，由于金融系统瘫痪，部分企业开始出现规则意识，各国逐步发布法案确立合规机制，对不建立合规机制的企业明确法律责任，我国金融机构和政府部门也在不断完善企业合规管理办法，企业合规管理顺应了全球企业发展的必然趋势。企业合规管理体系，本质上是管理体系的一种，标准框架参考质量管理体系要求，但核心是合规，即为合乎规范的管理，与法务管理有交叉之处，亦有不同之处，内容要多余法务管理，这里的规范包含了公司规章制度、管理办法、地方、行业乃至国家法律法规等。企业要进行合规管理，不但要研究国家的法律、法规以及国家政策，避免合规条款违反国家法律法规，还需要将企业内部的相应合规制度收集和建立起来，形成合格管理体系，每项制度的建立都需要进行实际的评估才能正式投入使用，必须有相应的合规管理人员进行推动和执行。有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，降低未预期损失和声誉损失的可能性。

合规管理体系的作用：

1、帮助企业，尤其是经营国际业务的企业抵御风险，减免罚金

2、体现企业具有极高的规范经营管理水平，得到了第三方权威机构的认可，助力投标，竞争加分

3、具有经济适用，长效防护的效果，有助于企业在合规保障的基础上实现利益最大化的目标

4、通过合规管理体系的运行，可以有效固定相关证据及文件，证明企业在管理中的尽职尽责，有效进行责任切割，自身保全

5、企业可以系统的摸排相关风险并进行排除，对自身查漏补缺，强化内部管理

资质要求

申请合规管理体系认证的组织应满足以下条件：   

● 从业条件中，有行政许可要求的，应取得相应资格并在有效期内；   

● 产品及服务符合国家相关法律法规和标准要求；

● 已着手建立文件化的管理体系；

● 体系有效运行三个月以上；

● 本年度无重大与拟申请认证领域相关的责任事故；

● 未被执法监管部门责令停业整顿或在全国组织信用信息公示系统中未被列入“严重违法组织名单”；

● 有主营业务收入，处于持续经营状态，非即将关、停组织；

申请方应当向 SCS 提交以下资料：

(1) 法律地位的证明文件 (包括组织营业执照、事业单位法人证书、社会团体登记证书、非组织法人登记证书、党政机关设立文件等的复印件)；

(2) 涉及法律法规要求的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等复印件；

(3) 多场所清单(当申请方有多场所时，须提供)；

(4) 若管理体系覆盖多场所活动，附各场所法律地位证明文件和(或)关系证明的复印件(适用时)；

(5) 组织概况(简介、部门设置、职责权限、产品种类、产品工艺流程图、市场定位、发展规划等)；

(6) 会计事务所出具的最近年度的审计报告或组织年度财务报表的复印件；

(7) 组织建立社保缴费账户的凭证；

(8) 文件化信息(应包含承诺、方针、目标、合规管理制度等)；

(9) 本组织适用的合规义务清单；

(10) 合规风险分析报告；

(11) 内部合规报告；

(12) 外部合规报告。